✓ Contratar a un Responsable de Cumplimiento con el nivel jerárquico requerido, idoneidad, compromiso, liderazgo y la integridad necesaria para tal puesto;
✓Redactar un Código de Conducta para el personal que sea claro para todos y asegúrese de dejar evidencia de que todos los miembros del personal lo conozcan;
✓Revisar las políticas y procedimientos de la entidad al menos una vez al año, y asegurar el buen Gobierno Corporativo de la entidad en general;
✓Supervisar el correcto resguardo y gestión de archivos de los documentos y datos utilizados;
✓Supervisar los informes del código de conducta de subcontratados;
✓ Supervisar la aprobación y publicación del Plan de Cumplimiento y Auditoría.
✓ Completar una evaluación de riesgos una vez al año;
✓ Capacitación obligatoria del personal en su conocimiento de nociones y fundamentos específicos de la actividad de la empresa ;
✓Vigilancia Regulatoria , es decir, supervisar todas las novedades normativas e implementarlas en la empresa, cuando sea necesario;
✓ Utilizar la tecnología para automatizar los procedimientos de cumplimiento y eliminar el tiempo de procedimientos manuales en la recopilación de datos y controles repetitivos.
Conclusión: un Plan de Acción efectivo debería por lo menos:
– Desarrollar adecuadas políticas, procedimientos y controles internos;
– Designar un Responsable de Cumplimiento competente;
– Aplicar un programa continuo de capacitación de empleados;
– Disponer de una función de auditoría independiente para probar el debido cumplimiento del Plan de Acción aprobado.
Por FCN
