Un objetivo principal de un Plan Efectivo de Capacitación en Cumplimiento debe ser instruir al personal sobre las leyes aplicables, así como sobre las políticas de la empresa, para cultivar el buen juicio y la toma de decisiones éticas. Para desarrollar o mejorar un Plan de Capacitación en Cumplimiento de una organización, al menos se deberían responder las siguientes preguntas:
I. ¿Son consistentes los objetivos de la firma para todas las personas en la organización o cierto personal requerirá capacitación diferencial o especializada?
II. ¿Quién será responsable de formular, implementar y monitorear la participación en el Plan de Capacitación en Cumplimiento de la organización?
III. ¿Cómo se medirá la efectividad de la capacitación?
IV. ¿Se esperan cambios observables después de la capacitación?
V. ¿Cómo se evaluarán?
Por otra parte, al determinar el contenido de un Plan de Capacitación en Cumplimiento, es fundamental asegurarse de que el contenido comprende las políticas y los procedimientos de cumplimiento de la empresa, que deben diseñarse en función de las actividades comerciales y los riesgos específicos de la empresa. El Responsable de Cumplimiento, deberá asegurar que el Plan de Cumplimiento de la organización se revise de manera continua, no solo anualmente, para considerar las actualizaciones del Plan a medida que se produzcan cambios en la regulación o cuando se justifiquen cambios en el negocio de la empresa. Por lo tanto, la organización debe garantizar colocar la estructura en torno a la capacitación de cumplimiento y explorar los temas que deben considerarse al evaluar dicho Plan de Capacitación. Los temas discutidos incluyen el contenido del Plan de Capacitación en Cumplimiento, audiencia, formato, tiempo, implementación, documentación y efectividad del programa. Por lo tanto, resulta ser una cuestión fundamental que sin un Plan de Cumplimiento sólido, comenzaría a formar grietas, y esa base puede comenzar a debilitarse. Posteriormente, estas grietas en el cumplimiento, que a menudo pueden pasar inadvertidas durante años, podrían expandirse e invadir toda la estructura de la organización.
En síntesis, el Responsable de Cumplimiento de una empresa gestiona y administra todos los aspectos del Plan de Cumplimiento; sin embargo, la responsabilidad de mantener la obediencia de las normas y reglamentos que rigen los negocios de la empresa, recae en todos los empleados. Por lo tanto, brindar capacitación integral sobre cumplimiento al personal de la empresa, es fundamental para fomentar una cultura empresarial en la que las prácticas éticas, legales y de conformidad constituyan la norma magna. A pesar de ello, las políticas y procedimientos más completos, no pueden mitigar los numerosos riesgos que enfrenta una empresa si los empleados no comprenden y toman en serio sus obligaciones de cumplimiento vigentes.
Por FCN
