La invasión rusa de Ucrania ha puesto en primer plano de nuestras mentes colectivas la necesidad de bloquear el flujo de financiación ilícita a través del sistema financiero del Reino Unido. Las empresas sirven como la primera línea de defensa en nuestra respuesta al lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y desempeñan un papel fundamental en la protección de nuestra economía para que no sea explotada por actores malintencionados. Un sistema de supervisión y regulación eficaz contra el lavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo (ALD/CFT) es clave para apoyar a las empresas en este trabajo. El Gobierno mantiene su compromiso de fortalecer y mejorar el régimen del Reino Unido siempre que sea posible. El Reino Unido ha desarrollado un programa completo contra el lavado de dinero (ALD) y el régimen de supervisión contra el financiamiento del terrorismo (CFT). El régimen ALD/CFT busca regular y supervisar a los sectores y empresas del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo a través de un enfoque basado en el riesgo. El Tesoro de Su Majestad trabaja en estrecha colaboración con los supervisores legales (la Autoridad de Conducta Financiera, los Ingresos y Aduanas de Su Majestad y la Comisión de Juegos de Azar) y los 22 Supervisores de Organismos Profesionales legales y contables (PBS)1, así como con la Oficina de Supervisión Contra el Lavado de Dinero de Organismos Profesionales (OPBAS), para entregar esto. El éxito requiere un equilibrio entre la aplicación de facultades sancionadoras, disuasorias y la garantía de que las cargas sobre las empresas reguladas sean proporcionales. Este es el décimo informe del Tesoro de Su Majestad sobre la supervisión ALD y CFT. A diferencia de los informes de supervisión anteriores, este informe analizará los datos de supervisión y cumplimiento para el período 2020-2021 (6 de abril de 2020 – 5 de abril de 2021) y el período 2021-2022 (6 de abril de 2021 – 5 de abril de 2022), en lugar de solo datos por un solo año. Los dos años se han combinado para abordar los retrasos en la presentación de informes que se desarrollaron durante la pandemia. Este informe brinda información sobre el desempeño de los supervisores ALD/CFT y cumple con la obligación del Tesoro de Su Majestad, en virtud de la Sección 51 de las Regulaciones ALD/CFT. Si bien el Reino Unido logró una calificación alta, el GAFI evaluó que el régimen de supervisión del Reino Unido es solo moderadamente efectivo. Específicamente, encontró que había debilidades significativas en el enfoque de supervisión basado en el riesgo.
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Por FCN
FUENTE: HM Treasury – GOV.UK Official Web Site.
